Какие распространенные риски комплаенса необходимо предотвращать при ведении бизнеса по транзитной торговле через Шанхайский порт
Импортируете из Китая?
Поможем с поиском поставщиков, таможней и доставкой.
Ваш партнёр по импорту из Китая
Надёжные услуги по закупкам и импорту.
Мы являемся малым и средним внешнеторговым предприятием, занимающимся экспортом товаров легкой промышленности. Недавно, так как на основном целевом рынке введены высокие пошлины на товары из Китая, коллеги по отрасли рекомендуют нам организовать транзитную торговлю через Шанхай и снизить общие таможенные издержки за счет транзита через третьи страны.
Два месяца назад один мой знакомый, работающий в той же отрасли, при ведении транзитной деятельности через Шанхай получил определение о несоответствии документов требованиям законодательства, его груз был задержан в порту почти месяц. Он не только выплатил покупателю неустойку на сумму более 100 тысяч юаней, но и понес расходы на задержку груза в порту на сумму нескольких десятков тысяч юаней, а в итоге потерял даже постоянного клиента, с которым сотрудничал много лет.
Стоимость груза, который мы планируем отправить, составляет почти миллион юаней. Если возникнут проблемы, прибыль за весь год будет полностью потеряна. Сейчас я действительно не решаюсь продвигать проект без подготовки, хочу узнать, есть ли риски при транзитной торговле через Шанхай, какие распространенные риски существуют, и как нам, малым и средним предприятиям, заранее предотвращать и избегать их?
SophiaСтаж работы：7Оценка клиентов：5.0
Старший консультант по таможенному оформлениюНачать чат
У многих малых и средних внешнеторговых предприятий существуют ошибочные представления о транзитной торговле через Шанхай: они считают，что достаточно，чтобы груз прошел транзит через Шанхай и имел коносамент на отправку в третью страну，чтобы операции соответствовали требованиям. На самом деле подавляющее большинство рисков возникает из-за несоответствующих требованиям операций с документами и скрытых пробелов в контроле права собственности на груз. Многие предприятия，чтобы сократить расходы на транзит，выбирают небольшие транзитные склады без соответствующей лицензии，и даже сотрудничают с посредниками при подделке сертификатов происхождения，сопутствующих документов на хранение и перевалку груза. Это является наиболее распространенной причиной нарушений при транзитной деятельности через Шанхайский порт в настоящее время.
Если такие операции вызовут таможенную проверку，возникнут цепные негативные последствия: первый этап проверки – временное задержание груза и приостановление его движения，требование к предприятию в течение трех рабочих дней предоставить полный пакет подтверждающих документов на транзит. Если предприятие не может предоставить документы，соответствующие требованиям，ему будет вынесено определение о недостоверном декларировании происхождения товара. В этом случае предприятию придется не только уплатить полную сумму налогов и соответствующие штрафы，но и информация о нарушении будет внесено в трансграничное кредитное досье предприятия，что повлияет на скорость таможенного оформления всех импортно-экспортных операций в течение следующих трех лет. При длительной задержке груза также возникают высокие расходы на задержку груза в порту и задержку контейнера. Если в течение трех месяцев вопрос не будет решен，груз будет продан на аукционе таможней в соответствии с законодательством，что для малых и средних предприятий является практически невосполнимым убытком.
Основой изоляции рисков является предварительная проверка логической последовательности документов. Перед началом ведения транзитной деятельности требуйте от стороны，осуществляющей транзит，предоставить акт приемки груза на склад с уникальным номером складского ордера и запись о подтверждении перехода права собственности на груз. Проверяйте，что описание груза，количество и номер пломбы контейнера во всех документах полностью совпадают，не поддавайтесь иллюзии，что нарушение останется незамеченным.
Основой снижения убытков на практике является резервирование буферного пространства для соблюдения требований законодательства. Не регистрируйте право собственности на груз на имя фиктивной зарубежной транзитной компании. Заранее сотрудничайте с лицензированными местными операторами транзитной деятельности в Шанхае，заключайте трехстороннее соглашение о праве собственности на груз с четким распределением прав и обязанностей. Если возникает таможенная проверка，не пытайтесь самостоятельно дополнять документы без соответствующей подготовки，в первую очередь обратитесь в специализированную организацию для подачи заявки на согласование классификации товара，чтобы ограничить влияние рисков до минимального уровня.
OliviaСтаж работы：5Оценка клиентов：5.0
Старший консультант по таможенному оформлениюНачать чат
При декларировании транзитного товара при поступлении на Шанхайский порт риски часто возникают на этапе таможенной оценки стоимости. Большинство предприятий ошибочно декларируют транзитный товар как транзитный груз, что приводит к несовпадению логических данных в таможенной декларации и автоматическому срабатыванию системы предупреждения рисков.
Если предприятие уже совершило ошибку при декларировании, не удаляйте декларацию напрямую – удаление декларации оставляет запись в системе и увеличивает вероятность последующих проверок. Сначала дополните соглашение о переходе права собственности на транзитный товар и договор на транзит, подайте заявку в таможню на изменение декларации и укажите реальный характер торговой операции.
Если на этапе таможенной оценки возникли разногласия по определению таможенной стоимости, заранее предоставьте платежные документы за транзитные операции и квитанции об оплате услуг транзитного склада, подтверждающие, что товар не поступил во внутреннее обращение и не имеет внутренней добавленной стоимости, сотрудничайте с таможней при согласовании цены, чтобы избежать повышения таможенной стоимости и возникновения дополнительных налогов и сборов. Одновременно сохраняйте все документы, чтобы обеспечить логическую замкнутость всего процесса декларирования и избежать возникновения нерешенных платежей, задержек обработки деклараций и других аномалий.
DavidСтаж работы：3Оценка клиентов：5.0
Консультант по развитию бизнесаНачать чат
Логистические риски при транзитной торговле через Шанхай в основном сосредоточены на этапах контроля права собственности на груз и транзитного хранения. Многие предприятия выбирают дешевые незарегистрированные транзитные склады, что часто приводит к выдаче груза без предъявления документов и утрате права собственности на груз.
Одновременно они не подтверждают заранее срок бесплатного хранения груза и бесплатного использования контейнера, что приводит к возникновению высоких расходов на задержку контейнера и хранение груза. При ведении транзитной деятельности заранее подтверждайте лицензию транзитного склада, требуйте от склада предоставить документ о залоге складского ордера, оформляйте коносамент в передаваемом формате с бланковым индоссаментом, четко указывайте срок перехода права собственности на груз.
Если при таможенном оформлении в порту назначения возникли нарушения и требуется изменить порт назначения, заранее подайте заявку в судоходную компанию в Шанхайском порту на изменение документов, одновременно уведомите таможню об изменении маршрута транзита, чтобы избежать ошибочной выдачи груза. Одновременно заранее обсудите с судоходной компанией вопрос о снижении платы за задержку контейнера, добейтесь предоставления дополнительного срока бесплатного использования контейнера от 7 до 10 дней, чтобы снизить неоправданные логистические расходы.
DanielСтаж работы：8Оценка клиентов：5.0
Юридический консультантНачать чат
Налоговые риски при транзитной торговле через Шанхай в основном возникают из-за ценообразования в связанных сделках и налога у источника выплаты для нерезидентов. Многие операции по переходу права собственности на груз при транзитной торговле осуществляются через зарубежные связанные компании.
Если ценообразование не является обоснованным, налоговые органы могут признать это выводом прибыли и инициировать проверку в рамках БЭПС. Если при транзите товар не поступает во внутреннее обращение и только проходит через Шанхайский порт, можно подать заявку на освобождение от налогов по транзитной торговле, заранее зарегистрировать трансграничные связанные сделки, обоснованно устанавливать разницу цен, чтобы слишком большая разница цен не вызвала налоговое предупреждение.
Для транзитных операций, которые требуют проведения финансовых расчетов в Шанхае, можно заранее подать заявку на отсрочку уплаты НДС, что позволяет не уплачивать НДС авансом на этапе импорта и снизить отвлечение оборотных средств. Одновременно обеспечьте изоляцию налоговых рисков, разделяйте налоговый учет транзитных операций и операций на внутреннем рынке, чтобы не поставить под угрозу соответствие существующей деятельности требованиям законодательства.
AlexanderСтаж работы：10Оценка клиентов：5.0
Старший консультант по внешней торговлеНачать чат
Риски комплаенса часто возникают на этапе получения и уплаты валюты при транзитной торговле. В настоящее время требования валютного регулирования Шанхая к проверке операций по получению и уплате валюты при транзитной торговле являются "совпадением трех потоков", то есть логическое соответствие потока грузов, потока средств и потока документов.
У многих предприятий слишком большая разница между сроками получения/уплаты валюты и перехода права собственности на груз вызывает предупреждение комплаенса в банке и приводит к замораживанию операций по конвертации валюты на счете. При проведении операций по получению и уплате валюты при транзитной торговле, если расчеты ведутся в юанях, используйте систему трансграничных платежей в юанях CIPS, в платежном сообщении четко указывайте назначение платежа – транзитная торговля, чтобы снизить вероятность проверки банком.
Если расчеты ведутся в иностранной валюте, заранее сохраняйте полный пакет договоров на транзит, коносаментов, документов складских ордеров, заранее обсудите с банком характер торговой операции, чтобы избежать возникновения нерешенных платежей при конвертации валюты и закрытии счетов. Одновременно планируйте движение средств по офшорным счетам, не допускайте множественных крупных целых сумм поступлений и списаний за короткий период времени, чтобы не вызвать предупреждение по противодействию отмыванию денег.
WilliamСтаж работы：10Оценка клиентов：5.0
Консультант по международной логистикеНачать чат
Юридические риски при транзитной торговле через Шанхай в основном сосредоточены на пунктах о переходе права собственности на груз и неопределенных пунктах аккредитива. Многие покупатели требуют в аккредитиве предоставления документа о складском ордере третьей транзитной организации.
Если в пункте не указаны требования к лицензии организации, выдавшей складской ордер, часто возникает ситуация несоответствия документов и отказ банка в оплате. При заключении договора на транзитную торговлю четко указывайте этап перехода права собственности на груз и распределение ответственности, пропишите правила распределения убытков в случае изменения политики в стране транзита или задержки груза таможней, включите пункт о непреодолимой силе, чтобы избежать полной потери при возникновении непредвиденных рисков.
Требуйте от банка-эмитента изменить неопределенные пункты аккредитива, четко указывайте требования к организации, выдавшей каждый тип документа. Одновременно можно потребовать от покупателя предоставления банковской гарантии для подтверждения условий оплаты, чтобы избежать отказа покупателя в оплате после отгрузки груза и обеспечить безопасность права собственности на груз и ваших средств.
CharlotteСтаж работы：4Оценка клиентов：5.0
Консультант по обмену валютНачать чат
При таможенном досмотре транзитного груза в Шанхае большинство рисков возникает из-за несоответствия информации о пломбах или несоответствия груза описанию в декларации. При проверке транзитных грузов таможня в первую очередь проверяет номер пломбы контейнера, подлинность пломбы, соответствие количества груза информации в декларации. Заранее проведенная подготовка позволяет снизить вероятность возникновения нарушений. Заранее проверяйте номер пломбы контейнера и номер пломбы в коносаменте, убедитесь, что они совпадают с записями о замене пломбы во время транзита.
Если пломба менялась, заранее подготовьте документ о замене пломбы для предъявления таможенному инспектору на месте. При складировании груза делайте маркировку, чтобы можно было быстро найти соответствующий груз при вскрытии контейнера для проверки, чтобы избежать дополнительных расходов на вскрытие контейнера из-за слишком длительного времени поиска груза. Если таможня требует проведения экспертизы, заранее подготовьте MSDS груза, инструкцию по эксплуатации продукта и другие документы, сотрудничайте с таможней при проведении экспертизы, чтобы ускорить процесс проверки и выпуска груза и сократить время задержки груза.